上市公司实际控制人、董事长依法履职、诚实守信是上市公司合规经营和健康发展的重要保障。近年来，证监会在监管工作中始终高度关注上市公司实际控制人、董事长的履职情况，对其控制权、利用职务便利和优势地位实施的各类违法行为予以查处。2016年以来，我会对32名实际控制人、董事长立案调查，涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、创业板上市公司2家。相继对温德乙、郭丛军、鲜言、阙文斌、张恩荣等人作出行政处罚，对部分人员依法采取证券市场禁入措施，将涉嫌犯为依法移送追究刑事责任。 从案件类型看，既有公司骗取发行核准或违规披露的案件，也有信息优势市场、内幕交易的案件，还有对公司的义务，背信损害上市公司利益的案件。从涉案环节看，有的在发行环节报送虚假材料，有的在持续信息披露环节、操控公司虚假陈述，有的在股份减持、增发、股权转让等时点从事信息或内幕交易。从违法手法来看，有的组织、策划他人实施财务造假，有的找热点、编题材、讲故事，操控公司信息披露的内容、时点与节奏，配合二级市场股价。有的通过资金占用、违规、非公允关联交易等手段损害上市公司利益。从涉及主体来看，有的与私募机构等内外、联手，有的亲友、同事实施内幕交易，还有的下属、虚假信息。从违法态势看，有的屡屡“压线”不收手，甚至控制多家上市公司实施多项违法违规，演变为“里应外合”式产业链，虚假陈述、信息、内幕交易、违规减持交织复合，严重损害投资者利益，社会影响十分恶劣。 上市公司实际控制人、董事长是公司治理的主导力量，应当自觉依法合规经营，聚焦做强做大实体主业，要摒弃“上市圈钱”的错误观念，远离“伪市值管理”的非法，切勿心怀侥幸。我会将始终保持对上市公司实际控制人、董事长等重点群体的监管执度，继续深化依法全面从严监管，涉嫌证券期货违法违规的及时立案查处，涉嫌刑事犯罪的移送机关，进而促进上市公司规范运作，夯实市场运行基石，推动多层次资本市场稳定健康发展，增强服务实体经济能力。
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